化工投资项目资金申请报告编制办法.docx

化工投资项目资金申请报告编制办法第一部 分总则1 根据国务院关于投资体制改革的决定和国家发改委企业投资项目核准暂行办法 、 外商投资项目核准暂行管理办法趴娃境外投资项目核准暂行办法 、 国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法 、中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法等，结合化工投资项目具体情况，为指导行业咨询和建设单位以及投资者编报“资金申请报告”，特制订本办法。2 本办法使用范围，包括所有政府投资项目、利用国际金融组织和外国政府贷款投资项目、以投资补助和贴息方式使用中央预算内投资的项目等以及按照规定需要各级政府财政补贴、转贷、贷款贴息或资金支持的化工投资项目。3 “资金申请报告”不同于“可行性研究报告”和“项目申请报告”， 一般来说，“资金申请报告”是建立在投资项目“可行性研究报告”和(或)“项目申请报告”基础上的一份独立文件。“资金申请报告”具有强制性，根据政府要求必须编报， 但由国务院及国家发改委及地方各级政府按规定审批项目“可行性研究报告”和(或)“项目申请报告”的，可行性研究报告中应当包括项目资金申请报告内容，不再单独审批项目资金申请报告。4 “资金申请报告”由于其内容深度要求与“可行性研究报告”和“项目申请报告”不同，“资金申请报告”是从资金使用合理性角度，向政府回答项目财务上的可行性以及项目对经济、社会、资源、环境等方面的影响和贡献。具有较强的技术性和政策性，一般投资者不宜自行编制“资金申请报告”，应委托有资质的咨询机构编制。5 “资金申请报告”受国家有关法律法规和各级政府部门相关法规的制约，是企业在进行投资项目建设活动中必须履行的社会义务，咨询机构应对编制内容的准确性负责。6 “资金申请报告”应根据项目的具体情况，对本办法涉及到的内容及其深度有所选择和简化，但必须满足政府审批要求。7 “资金申请报告”作为各级政府投资主管部门对政府投资项目和申请政府财政资金补贴或支持的项目进行核准时要求提供的强制性文件，具有较强的政策性和时效性，编制报告时，应详细收集有关法律法规文件，准确、及时反映政府投资主管部门对投资行为的引导和约束，尤其是投资所在地的有关法规，要根据项目具体情况进行详细调查。8 “资金申请报告”是在“可行性研究报告”批准和“项目申请报告”核准以及项目备案之后，由项目用款单位提出的一份文件。第二部 分资金申请报告编制办法1 概述1.1 项目申报单位基本情况1.1.1 承办单位名称、性质，法人和注册地点，项目申报负责人。1.1.2 承办单位基本概况(含资产负债情况、银行信用等级等)。1.1.3 主要投资者情况介绍股份制企业。介绍主要出资人情况。当有多家股东时，只介绍主要持股者，一般介绍具有控股地位的前三名股东或具有绝对控股的一个股东，若分散型持股，需要做出说明，可选择介绍相对持股较大的三个股东。外商投资企业。中外合资、合作项目和外商独资项目含港、澳、台商投资项目，应注明各方单位全称、注册国家(地区)、法定地址、法人代表及国籍等。技术改造项目。 改建、 扩建和技术改造项目要说明现有企业基本情况，包括企业各生产装置、生产能力、原料供应、产品销售、员工状况、资本结构、财务状况、环保现状、安全生产、政府有关部门态度以及企业目前存在的主要经营发展问题等。境外投资项目。对境外投资项目，要介绍投资主体的情况和合作伙伴的情况。购并项目。说明拟购并的目标企业情况，介绍购并的各参股方。利用国际金融组织和外国政府贷款投资项目，说明项目业主、项目执行机构情况。1.2 项目概况1.2.1 项目名称；项目性质及类型；经营机制及管理体制。外商投资项目，包括中外合资、合作项目和外商独资项目含港、澳、台商投资项目，应简要列出初步协议要点，包括出资方式、出资比例、经营管理机制、利益分配等。改建、扩建和技术改造项目要说明拟建项目与现有企业的关系和依托情况。境外投资项目，包括中外合资、合作项目和独资项目，含对港、澳、台地区投资项目，明确投资国家或地区，表明项目建设地点，简述投资环境情况，简要列出初步协议要点，包括出资方式、出资比例、经营管理机制、利益分配等。购并项目，简述购并的方式。介绍目标企业的产品规模、技术、设备、原材料供应、动力来源、管理水平、财务状况、债务、税务负担、人力资源、社会环境、政策环境、市场营销等情况。1.2.2 项目提出的背景，投资的必要性和意义。简述项目建设的背景情况。从市场需求与竞争、原材料供应与配套、资源的节约与合理配置、技术进步与先进性、建设条件与优势、企业发展与效益、投资效果与公众利益、规划布局与产业政策的符合性、土地利用与环境改善等方面分析项目建设的必要性和意义。说明项目建设方案设计的合理性。1.3 项目的目标简述项目建设达到的目标，包括市场目标、技术装备目标、经济和社会目标等。1.3.1 市场目标简要描述拟