工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）.doc

XX 工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核考核方法方法考核记录考核记录扣分扣分基本基本要求要求（8 80 0分）分）组织机构（20 分）1、企业应建立双重预防体系建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防体系建设。2、 企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。3、 企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、责任人与分工、进度安排等。1、未以正式文件明确建立企业双重预防体系建设组织领导机构的，扣 5 分。2、企业双重预防体系建设组织领导机构的组成人员不全，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣 5 分，扣满 5 分为止。3、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设和运行职责的，一项不符合扣 2 分，扣满 10 分为止。4、未制定双重预防体系建设实施方案的或者实施方案中主要工作程序与通则、细则等标准要求不符，不具有指导性的，扣 5 分；双重预防体系建设实施方案未明确工作任务、责任人与分工、工作进度等，一项不符合扣 2 分，扣满 5 分为止。否决项否决项：未建立双重预防体系组织机构并明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。查文件查文件：1、双重预防体系建设组织机构成立文件、安全生产责任制。2、双重预防体系建设实施方案。考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核考核方法方法考核记录考核记录扣分扣分全员培训（20 分）1、 企业应制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、 培训资金等内容。2、应分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培训，并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。3、 培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续改进。1、企业未制定双重预防体系建设培训计划扣 10 分； 未明确培训时间、 培训学时、培训对象等内容，每项扣 2 分；扣满 10分为止。2、培训未分层次、分阶段组织的（注：各层级培训内容相同、一张试卷）扣 10分；培训内容不全的，每缺少一项扣 5分。3、企业未建立双重预防体系建设培训记录或档案，扣 10 分；培训记录不全，缺少签到表、培训教材或课件、试卷、成绩单或培训效果评价等相关记录的，每缺少一项扣 2 分，扣满 10 分为止。查查资料：资料：1、 培训计划。2、 培训教育记录与档案。体系文件（20 分）1、 企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。1、未制定风险分级管控制度或作业指导书等体系文件或者内容不符合标准要求或企业实际，不具有可操作性的，扣 10分。2、未制定隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件或者内容不符合标准要求或企业实际、不具有可操作性的，扣 10分。3、制度或作业指导书等体系文件未明确查查资料：资料：1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。现场检查：现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核考核方法方法考核记录考核记录扣分扣分责任部门、职责、工作内容等要求，一项内容不符合扣 2 分，扣完为止。4、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位， 发现一个部门/岗位扣 5分，扣完为止。理制度制度或作业指导书等体系文件。责任考核（20 分）1、企业应建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。2、 应落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体系考核结果予以奖惩。1、未建立考核奖惩制度或者制度中未结合责任制要求明确考核标准的，不得分；2、制度中未明确考核频次、方式方法、考核范围不全的，一项不符合扣 2 分，扣满 10 分为止；3、未根据双重预防体系考核结果落实考核、奖惩的，扣 10 分，发现一处落实不到位的，扣 5 分，扣满 10 分为止。查查资料：资料：1、双重预防体系考核奖惩制度2、双重预防体系考核、奖惩记录，相关财务文件。风险风险分级