证券公司场外业务资金服务接口JRT0273-2023.pdf

ICS 03.060CCS A11JR中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 02732023证券公司场外业务资金服务接口Over-the-counter capital service interface for securities companies2023-02-07 发布2023-02-07 实施中国证券监督管理委员会发 布JR/T 02732023I目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14数据传输.24.1消息传输.24.2文件传输.25数据类型.25.1分类.25.2整数.35.3浮点数.35.4单个字符.35.5字符串.36业务活动.46.1账户业务查询.46.2资金转入转出.76.3资金业务查询.117消息接口.177.1账户业务查询.187.2资金转入转出.217.3资金业务查询.247.4资金服务通用报文.328文件接口.338.1对账文件规则.338.2日终对账文件.339数据字典.36JR/T 02732023II前言本文件按照GB/T1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC 180/SC4）提出。本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）归口。本文件起草单位：中国证券监督管理委员会科技监管局、中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、中证信息技术服务有限责任公司。本文件主要起草人：姚前、蒋东兴、周云晖、陆华、石永鑫、李睿、张敏芳、刘辉、杨宇霄、王鑫琦、张哲、范勇军、路一、李向东、刘彬。JR/T 02732023III引言近年来场外市场发展迅速，加强市场监管，实现场外市场“看得清、管得住”，有效的防范金融风险，仍是资本市场的重要任务之一。随着资管新规落地实施，证券公司场外期权业务管理办法 和证券公司收益互换业务管理办法先后发布，场外市场逐渐向规范化发展。但是，同场内市场相比，场外市场具有业务结构更复杂、交易结算更分散、个性化更强等特点，场外市场的标准化程度整体偏低，且目前市场上还没有发布资金服务相关的标准。本文件提供账户业务查询、资金业务查询、资金转入转出等方面的实时接口服务，以及日终对账文件接口服务，可由场外衍生品交易商、报价系统等机构依据本文件对外提供统一的资金服务。本文件旨在为场外业务资金服务提供统一标准，以提升场外业务的标准化水平，达成交易与结算的监测闭环，助力场外市场“看得清、管得住”，为实现场外业务的资金动态监测监管提供条件，为促进场外业务进一步规范化发展起到促进作用。JR/T 027320231证券公司场外业务资金服务接口1范围本文件规定了证券公司场外资金结算系统为结算用户业务系统提供的资金服务接口，包括账户业务查询、资金转入转出、资金业务查询、通用应答的实时接口及资金日终对账的文件接口。本文件适用于证券公司场外资金结算系统与结算用户之间的数据交换。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T26592000世界各国和地区名称代码GB/T12406表示货币和资金的代码GB/T236962017证券及相关金融工具 交易所和市场识别码（ISO 10383:2012，MOD）JR/T00222020证券交易数据交换协议3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1结算用户settlement user认可场外资金结算系统服务声明并完成用户注册流程的法人或其他用户。3.2结算用户申报单编号settlement user order id结算用户为每笔申报单分配的编号，在有效申报日期内唯一。其中，前3位或前5位是场外资金结算系统为结算用户分配的结算码，其余代码可由结算用户业务系统自行定义。3.3场外资金结算系统over-the-counter capital clearing and settlement system为结算用户提供资金账户管理、资金划转、清算交收、资金对账、资金结算数据查询等场外资金结算服务的信息系统。3.4场外资金结算系统申报单编号over-the-counter capital clearing and settlement systemorder id场外资金结算系统为每笔申报单统一分配的编号，在有效申报日期内唯一。3.5JR/T 027320232一级资金账户first level cash account结算用户在场外资金结算系统开展业务开立的资金账户。3.6一级产品账户product account结算用户申请开立的用于记载其直接持有或间