国际工程施工索赔与反索赔、风险及风险管理.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,第,7,讲 国际工程施工索赔与反索赔,7.1,索赔（,Claim,）的基础知识,一、索赔的概念：,签订合同的一方，依据合同的有关规定，对非自身原因引起的损失，向对方提出工期、费用或其他方面的合理要求，以弥补不应由自己承担的损失，维护本身的合法利益。,索赔是双向的：承包商与业主都可提出。一般将业主向承包商的索赔称为反索赔（,Counter-Claim,）。,二、引起施工索赔的原因：,国际工程承包实践中，索赔经常发生，而且额度较大，主要以下原因：,1,、工程量大、工期长、技术和质量要求高、工程环境有许多不确定性：地质条件变化、建筑市场、货币贬值、自然条件等。,2,、承包合同是基于对未来的预测，对于复杂的工程和环境，不可能全面准确考虑。,3,、业主对工程的要求总有变化，导致工程变更，业主管理的疏忽，未履行合同责任。,4,、大型工程有多方参与，互相影响，各方技术和经济关系复杂，一方失误，殃及他方。,5,、对合同理解上的差异，造成管理或实施中的行为失调等。不同的法律、语言理解、工程习惯都可能引起差异。,三、索赔的目的和作用,目的：工期索赔和费用索赔：,（,1,）工期索赔（,Claim for Extension of Time,）：承包商向业主要求延长施工时间，避免误工期损害赔偿费（,Liquidated Damages for Delay,）。,（,2,）费用索赔（,Cost Compensation,）：要求补偿不应该由承包商承担的经济损失或额外开资（,Losses and Expenses,）。责任不在承包商，也不在承包商的风险范围。,施工费超支的原因，主要有两种：,（,1,）施工受到干扰（,Disruption or Interference,），导致施工效率低；,（,2,）业主指令工程变更或额外工程（,Variations or ExtraWorks,），包括新增费用（,Additional Costs,）或额外费用（,Extra Costs,）。,索赔的作用：合同有效实施的保证措施；落实和调整合同双方的经济责任和权利的手段。合同和法律赋予受损失者的权利。,对于国际工程承包，不能进行有效的索赔、不精通索赔业务，将不是合格的技术管理者。,7.2,索赔的程序和依据,一、索赔的基本程序：,合同实施阶段所出现的每一个索赔事项，均应及时按程序抓紧协商解决，一般,4,个步骤：,1,、提出索赔要求：在合同规定的时间（,28,天）内，向业主（监理工程师）方发出索赔意向书面通知。,2,、报送索赔材料：应在发生索赔事件后，尽快准备索赔资料，在向业主提出索赔通知后的规定时间（不大于,28,天）内，报送索赔报告。包括以下内容：,（,1,）总论部分：概括索赔事项，发生的时间、地点、原因，产生持续影响的时间；,（,2,）索赔权的论证（,Justification,）：索赔依据的出处；,（,3,）索赔值的量化：费用多少、工期多少；,（,4,）证据部分。,业主或监理工程师收到索赔通知后，就应立即审查施工记录、确认事实；进行适当协商。,一般在协商基本一致的情况下，再由承包商报送索赔资料。,业主接受报告后，做出赔偿决定。,3,、友好协商解决：多数复杂事项，很难准确推定责任，或合同双方都有责任时需协商。,一是按,FIDIC,条件，由监理工程师主持，充分协调，作出裁决。,二是邀请中间人调解：双方都信赖和熟悉的技术专家或专门组织的负责人。,世界银行贷款项目都推荐采用,DRB,（,Dispute Review Board,）方式；,FIDIC,要求,DAB,（,Dispute Adjudication Board,）方式。,4,、提交仲裁或诉讼：最后的选择。国际工程在合同中都规定通过仲裁解决索赔争端，不主张通过法院诉讼的途径。,FIDIC,合同条件，均列有仲裁条款，而没有诉讼，时间、人力花费不起。,二、索赔的依据,必须具有说服力的索赔依据：,1,、构成合同的原始文件：明确说明所依据的具体合同条款。,2,、监理工程师的指示：施工中监理工程师发布的必须执行的书面或口头指示，为此要多发生的费用。特别是口头指示，先执行，而后在规定时间必须补充书面确认文件。,3,、来往的函件：涉及索赔事项的各方来往函件，特别是工程技术问题、费用结算等。,4,、会议记录：各种相关会议，商讨解决合同实施中的问题，会议纪要，各方均需核签。,5,、施工现场记录：施工日志、质量检查验收、设备、人员、进料、施工进度等，有效签字。,6,、工程财务记录：,记录工程进度款支付情况、各种进料单据，各种工程开支收据等。,7,、现场水文气象记录：对土建工程影响较大，引起施工中断或工效降低、工程受损等。,8,、市场信息资料：物价变