应对风险和机遇的控制程序.docx

1. Purpose目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.Scope范围 本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。 3.Responsibilities职责 3.1.总经理：负责组织各部门实施风险和机遇的评审，按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2.各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行. 4.Definition定义 4.1. 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2. 机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等 5.Content程序 5.1风险和机遇管理策划： 5.1.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险与机遇评价表》。 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险： a. 对质量适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险 b. 生产作业过程中的安全风险； c. 设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险； d. 产品设计开发阶段以及生产过程的失效风险。。 下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则： 严重程度 描述 等级评分 非常严重 造成公司泄密；产品召回；自然灾害；人员伤亡 5 严重 公司经济/财产扣失或产品不符合要求 4 较严重 影响产品质量或生产进度 3 一般 影响日常工作 2 轻微 影响其它辅助性的工作 1 严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险与机遇评价表》》中 5.2.2风险的发生频率评价准则 风险的发生频率是指潜在风险出现的频率， 为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：： 发生频度 等级评分 每日 5 每周 4 每月 3 每年 2 间隔一年以上 1 发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险与机遇评价表》中。 5.2.3风险可探测性评价准则 风险的可探测性是指风险发生前，根据现有控制措施，能控制或减少风险出现的概率。 为便于识别和定义，将风险可探测性定义为4级，如下所示： 可探测性描述 等级评分 没有控制措施，不能探测 4 控制措施不能控制风险 3 控制措施能控制到风险可能性小且不能防止危害影响到后续流程 2 控制措施能相应减少风险的可能性 1 5.2.4 分析现有的控制措施 1）针对识别出的风险严重度、发生频率和可探测性，检查是否有对应的控制措施（如：制度、规范、操作指引等； 2）分析控制措施是否可以降低风险的严重度、发生频率的可能性和风险带来的影响； 3）《风险与机遇评价表》会自动算出风险的值； 4）风险系数=风险严重度评分*风险频度评分*风险可探测性评分 5）风险等级分为：低、中、高三个级别。风险值≤12，风险等级为低；12＜风险值≤24，风险等级为中；风险值＞24，风险等级为高。 6）中、高级别风险必须采取措施减少或规避风险处理，低级别风险可以不处理。 5.3风险应对 各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括： a.风险接受； b.风险降低； c.风险规避。 对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。 5.3.1风险接受 是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法： a. 采取风险规