审核控制程序.docx

审核控制程序审核控制程序1 1 目的目的验证职业健康安全管理体系运行是否符合标准的要求，评价其有效性和符合性，特制定本程序。2 2 范围范围适用于本矿职业健康安全管理体系的内部审核。3 3 职责职责3.1 管理者代表负责任命审核组长，负责审批审核计划和审核报告，负责领导和监督内部审核，保障其顺利进行。3.2 企管科负责制定年度审核计划。3.3 被审核部门配合职业健康安全管理体系审核。3.4 审核组长负责组织制定内部审核计划，负责实施内部审核和协调解决审核中存在的问题，负责组织编写审核报告。4 4 程序内容程序内容4.1 制定年度审核计划4.1.1 企管科制定年度审计计划报管理者代表批准。4.1.2 内部审核一般每年至少进行一次，必要时可增加审核次数。4.2 内部审核准备4.2.1 管理者代表任命审核组长。4.2.2 企管科确定审核组成员并报管理者代表批准，审核员应经过培训合格且与审核对象无直接责任。4.2.3 审核组长组织制定审核实施计划，并报管理者代表批准。主要内容包括：审核的目的和范围；审核依据；审核的成员及分工；审核的日程安排。4.2.4 经批准的具体审核实施计划应提前 3 天通知受审核部门。受审核部门收到审核实施计划通知后，如对审核计划有异议，可在 1 天内通知审核组组长，审核组组长协调后另行安排并报管理者代表批准，将安排结果及时反馈给受审核部门。4.2.5 审核员编制检查表。4.3 审核实施4.3.1 首次会议。审核组组长主持召开审核组成员、受审核部门的负责人以及有关人员参加的会议。主要内容：a.介绍人员；b.明确审核范围、目的、审核方法、审核日程安排；c.明确审核组碰头会时间；d.确定未次会议的时间和地点；e.澄清审核计划中不明确的内容；f.审核中的安全注意事项；g.管理者代表提要求。4.3.2 现场审核a.审核组成员实施现场审核，收集客观证据，并做好记录，审核中应客观、公正、认真、明断。b.现场审核发现不符合，应做好详细记录。c.现场审核全部结束后，由审核组组长主持召开审核组成员会议，讨论审核结论，组织填写不符合报告单，并应在末次会议之前由受审部门确认。4.3.3 末次会议审核组组长主持召开由审核成员、受部门负责人和有关人员参加的末次会议。主要内容：a.通报审核情况b.报告审核结论c.宣读内部审核不符合报告，说明内部审核不符合报告的数量和分布；d.说明内部审核报告发出日期；e.提出立即整改和限期整改的要求。4.4 内部审核报告4.4.1 审核报告由审核组组长组织编制。主要内容是：审核的目的和范围；审核依据和审核组成员；审核综述；不符合项的分布。4.4.2 审核报告经管理者代表批准后，发到矿级领导及本次内部审核涉及部门。4.5 不符合项的纠正和预防措施。4.5.1 责任单位要对不符合项进行研究，分析原因，提出纠正措施，经单位负责人确认后实施。4.5.2 纠正和预防措施完成后，责任单位将实施结果填入不符合报告单，企管科组织审核员进行验证，并将验证结果填入不符合报告单。