企业风险点清单.xls

附则3：风险清单附则3：风险清单 2011版2011版 附附则则三三： 风 险 清 单 一一级级 风风险险 二二级级 风风险险 编编号号 二二级级风风险险名名称称 责责任任 部部门门 三三级级 风风险险 编编号号 三三级级风风险险描描述述 四四 级级风风险险编编号号 四四级级风风险险描描述述 风风险险应应对对措措施施固固有有风风险险评评级级 油油田田层层面面控控制制或或业业务务层层面面控控制制 内内部部 管管理理 制制度度 现现行行 操操作作 描描述述 发发生生 可可能能 性性 影影响响 程程度度 固固有有风风 险险评评级级 结结果果 1.战 略风 险（ 即由 于战 略制 定和 实施 的流 程无 效、 低效 或不 充分 ，而 影响 公司 战略 目标 实现 的风 险） 1.01 宏观经济风险（ 即由于国内外政 治因素或经济环 境的不利变化、 国家法律法规、 政府管制政策发 生不利变动而导 致的风险） 企业 管理 处 1.01.01 国家战略影响：国家能源 战略、外交战略、国家安 全战略等出现不利变化， 影响公司的经营。 油田层面控制_发展战略；低高重要 1.01.02 国内宏观经济及经济周期 影响：国家宏观经济、经 济周期等出现不利变化， 影响公司的经营。 油田层面控制_发展战略；1.1筹资业 务/1.1； 低高重要 1.01.03 国际经济影响：国际经济 发展的不确定性，影响公 司的经营。 油田层面控制_发展战略；低高重要 1.01.04 贸易保护影响：部分国家 贸易保护影响公司出口业 务，区域性贸易协议影响 公司进口业务，影响公司 的经营。 油田层面控制_发展战略；中中重要 1.01.05 行业周期影响：石油、天 然气及化工行业发生周期 性变化，影响公司的经营 。 1.01.05.01 国际市场原油价格波动影 响石油工程业务量和价格 。 油田层面控制_发展战略；低中重要 1.01.06 环保趋势影响：来自全球 气候变暖、国内外节能减 排、低碳经济等方面的压 力加大，影响公司的经营 。 油田层面控制_发展战略；低低一般 1.02 宏观政策及政府 监管风险（即由 于宏观政策及政 府监管的不利变 化导致的风险） 1.02.01 国家经济政策影响：国家 宏观经济政策、产业政策 、国家标准、行业标准等 出现不利变化，影响公司 的经营。 油田层面控制_发展战略；低中重要 1.02.02 政府监管影响：政府监管 行为变动（如成品油价格 机制变动、天然气价格形 成机制、资源税改革和环 境税改革等）影响公司的 经营。 油田层面控制_发展战略；中中重要 1.02.03 政府准入控制影响：政府 的准入控制或政府管制项 目变动影响公司的经营。 油田层面控制_发展战略；极低低一般 1.02.04 法律法规影响：国家出台 或修订国有资产管理/公司 治理/会计核算/人员用工/ 合同管理/招投标/广告/安 全等方面的法律法规，影 响公司的经营。 油田层面控制_发展战略；极低中一般 1.02.05 股权改制政策影响：国家 出台或修订国有股转持或 减持政策，影响公司的经 营。 油田层面控制_发展战略；极低极低一般 1.02.06 HSE政策影响：监管机构 增加环保方面监管措施影 响公司的经营（如颁布国 家严格的安全、环保及质 量标准，颁布节能减排政 策等，导致项目延期、成 本上升；或现有技术/设备 水平低于国家许可的产业 、环保等政策标准而亟需 改造技术/设备，导致公司 运营成本增加，甚至被终 止经营）。 油田层面控制_发展战略；低极高重大 1.02.07 税收政策影响：国家或地 方的税收政策变动，提高 所从事行业的相关税费（ 包括石油特别收益金等） 或以前享受的税收优惠政 策取消，导致公司税收负 担增加，影响公司实现盈 利目标。 1.02.07.01 国家将在“十二五”期间在 全国范围内实施油气资源 税改革，2011年有可能施 行。届时油田本部生产的 原油与天然气所承担的资 源税负将大幅增加。 油田层面控制_发展战略；13.1税务管 理/3.1； 极低中一般 1.03 战略规划风险（ 即由于公司制定 的战略决策不符 合股东、其他关 键利益相关者的 期望以及公司的 现状而导致的风 险） 1.03.01 战略决策不当：公司的战 略定位、资源储备、产业 链优先级、竞争策略等战 略决策不恰当，战略、规 划、计划、目标制定出现 偏差，或发展战略分散， 市场定位不清晰，导致战 略性失败。 油田层面控制_发展战略；低高重要 1.03.02 战略脱离实际/偏离主业： 发展战略过于激进，脱离 公司实际能力或偏离主业 ，导致公司过度扩张，甚 至经营失败。 油田层面控制_发展战略；低高重要 1.03.03 战略调整过于频繁：发展 战略因主观原因频繁调整 ，导致资源浪费，甚至危 及