煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(执行说明).pdf

附表二： 煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法执行说明 （试行） 表表 2-12-1 煤矿安全风险分级煤矿安全风险分级管控管控标准化评分标准化评分执行说明执行说明表表 项 目 项 目 内 容 基本要求 标 准 分 值 评分方法【说明】责任人 一、工作机制（10分） 职 责 分 工 1建立安全风险分级管控工作责任体 系，矿长全面负责，分管负责人负责分 管范围内的安全风险分级管控工作 4 查资料和现场。 未建立责任体 系不得分， 随机 抽查，矿领导 1 人不清楚职责 扣 1 分 建立矿长为第一责任人的 安全风险分级管控工作责 任体系。矿井要建立主要 负责人、分管负责人、职 能部室、区队、班组、岗 位分级负责的风险管控体 系，成立领导机构、工作 机构，指定专人具体负责 并明确职责，制定相关文 件、责任制 2 有负责安全风险分级管控工作的管理 部门 2 查资料。 未明确 管理部门不得 分 明确负责安全风险分级管 控工作的管理部门。矿井 要明确安全风险工作的管 理部门，具体负责矿井安 全风险管控工作的组织开 展，并指导协调各职能部 门和区队完成分管范围内 的工作 项 目 项 目 内 容 基本要求 标 准 分 值 评分方法【说明】责任人 制 度 建 设 建立安全风险分级管控工作制度，明确 安全风险的辨识范围、方法和安全风险 的辨识、评估、管控工作流程 4 查资料。 未建立 制度不得分， 辨 识范围、 方法或 工作流程 1 处 不明确扣 2 分 煤矿应完整保存体现风险 管控过程的记录资料，并 分类建档。至少应包括风 险管控制度、风险点台账、 危险源辨识与风险评价 表，以及风险分级管控清 单等内容的文件化成果； 涉及重大风险时，其辨识、 评价过程记录，风险控制 措施及其实施和改进记录 等，应单独建档管理。煤 矿安全风险分级管控工作 制度，应明确安全风险的 辨识范围、方法和安全风 险的辨识、评估、管控工 作流程 二、安全风险辨识评估（40分） 年 度 辨 识 评 估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业 务科室、区队进行年度安全风险辨识， 重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、 顶板、冲击地压及提升运输系统，露天 煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致 群死群伤事故的危险因素开展安全风险 辨识；及时编制年度安全风险辨识评估 报告，建立可能引发重特大事故的重大 安全风险清单， 并制定相应的管控措施； 将辨识评估结果应用于确定下一年度安 全生产工作重点，并指导和完善下一年 度生产计划、灾害预防和处理计划、应 急救援预案 10 查资料。 未开展 辨识或辨识组 织者不符合要 求不得分， 辨识 内容 （危险因素 不存在的除外） 缺 1 项扣 2 分， 评估报告、 风险 清单、 管控措施 缺 1 项扣 2 分， 辨识成果未体 现缺 1 项扣 1 分 1、年度辨识评估人员：矿 长以及各分管负责人和相 关业务科室、区队；2、年 度辨识评估的重点：井工 煤矿瓦斯、水、火、粉尘、 顶板、冲击地压以及提升 运输系统；3、年度安全风 险辨识要有记录，参加人 员签字；内容明确，针对 性强；并随机抽查相关人 员询问；4、年度安全风险 辨识评估报告；5、重特大 事故的重大安全风险清 单；6、管控措施；7、辨 识评估结果用于明确下一 年度安全生产工作重点， 并指导完善下一年度生产 计划、灾害预防和处理计 划、应急救援预案；8、年 度安全风险辨识评估的结 果在下一年生产计划、灾 害预防和处理计划、应急 救援预案中有体现 项 目 项 目 内 容 基本要求 标 准 分 值 评分方法【说明】责任人 专 项 辨 识 评 估 新水平、新采（盘）区、新工作面设计 前，开展 1 次专项辨识： 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科 室进行； 2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等 方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相 应管控措施； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指 导生产工艺选择、生产系统布置、设备 选型、劳动组织确定等 8 查资料和现场。 未开展辨识不 得分， 辨识组织 者不符合要求 扣 2 分， 辨识内 容缺 1 项扣 2 分，风险清单、 管控措施、 辨识 成果未在应用 中体现缺 1 项 扣 1 分 1、专项辨识评估人员：总 工程师、 有关业务科室； 2、 辨识重点：在新水平、新 采（盘）区、新工作面设 计前，辨识地质条件和重 大灾害因素等方面存在的 安全风险；3、专项辨识记 录，参加人员签字；内容 明确，针对性强；4、专项 安全风险辨识评估报告； 5、重大安全风险清单；6、 管控措施；7、辨识评估结 果在设计方案、生产工艺 选择、生产系统布置、设 备选型、劳动组织确定等 中有体现 生产系统、生产工艺、主要设施设备、 重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边 坡参数）等发生重大变化