金融信息科技外包风险管理能力成熟度模型与评估规范TCCUA 003-2023.pdf

《金融信息科技外包风险管理能力成熟度模型与评估规范》讲解了金融业信息科技外包服务中的风险管理要求。该标准更新了原有2019版本的内容，着重改进和补充多个关键领域。新文件不仅详细规定了能力成熟度模型及其评估规范，并涵盖了发包方和承包方在不同场景下的具体需求。文中首先定义范围、规范性引用文件以及术语定义等内容，随后详细介绍发包方与承包方的能力成熟度模型，明确了各自应具备的风险管理能力框架，针对每个维度给出明确的要求。第五部分重点介绍了能力成熟度评估的具体方法，从被评估方向申报资料到最终评定结果的过程做了系统说明，包括如何确定评估方案、获取实证材料及完成分析与改进建议等内容，确保整个评估过程科学合理、公正准确。最后附有相关参考资料作为指导依据。为了更好地应对风险，文件增加了外包的分类分级管理制度，强化了数据安全和个人信息保护措施，补充业务连续性管理方面的要求如全球供应链、突发事件处理机制等重要内容。

《金融信息科技外包风险管理能力成熟度模型与评估规范》适用于各类从事金融服务的企业或组织。它为那些依赖外包技术实现日常运作和特定业务目标的金融机构提供了指导性意见，特别是对于那些需要严格管理信息安全和服务连续性的机构具有很高的应用价值。通过遵循这一标准，可以帮助金融企业构建更完善的风控体系，提升内外部风险控制效率与水平，确保在日益复杂的金融市场环境中稳定运行和发展壮大。此外，本规范也适应于监管机构，用作监督银行业及其他非银行金融单位是否满足相应等级的信息安全保障条件。同时，第三方服务提供商亦可参照此指南提高自身服务质量并符合行业规范。