煤矿安全风险分级管控专业检查规范.doc

11.1.煤矿安全风险分级管控专业检查煤矿安全风险分级管控专业检查规范规范项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则一、工作机制（10分）职责分工1 建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作4查 资 料 和 现场。未建立责任 体 系 不 得分， 随机抽查，矿领导 1 人不清楚职责扣 1分1.查有关责任体系正式文件， 看是否按本标准要求明确了矿领导班子成员的责任；2.对矿班子成员进行随机抽考。 抽考前要确定抽考人数明确责任体系的相关文件 （也可以在安全生产责任制中或安全风险分级管控工作制度中体现）1.无责任体系文件不得分， 职责内容不健全的建议补充（暂不扣分） ；2.抽考矿班子成员，1 人不清楚自身职责扣 1 分2 有负责安全风险分级管控工作的管理部门2查资料。未明确管理部门不得分查责任体系文件或风险分级管控工作制度， 是否明确了一个部门负责安全风险分级管控工作责任体系文件或风险分级管控工作制度未明确不得分。明确部门或成立风险管控领导小组，办公室设在某科室，均符合标准要求制度建设建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、 评估、管控工作流程4查资料。未建立 制 度 不 得分， 辨识范围、方法或工作流程 1 处不明确扣 2 分1 查风险管控工作制度，必须明确风险的范围 （可以概括的说明） ，必须明确本矿辨识和评估分级分别采用了什么方法；2查是否按本标准要求明确了风险辨识和评估的工作流程， 流程要包括本标准要求的所有内容风险管控工作制度或风险分级管控的相关制度1范围和方法不明确扣 2 分（可以按灾害类型明确范围，也可按工作地点明确范围） ；2未明确风险管控的工作流程扣 2 分；3工作流程内容不完善作为建议提出，暂不扣分2项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分细则二、安全风险辨识评估（40分）年度辨识评估每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案10查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺 1项扣 2 分，评估报告、风险清单、管控措施缺 1 项扣 2分，辨识成果未体现缺 1 项扣 1 分1查年度风险辨识评估报告， 看组织者是否为矿长；2查风险辨识评估是否按安全风险分级管控工作制度要求进行的 （是否同制度中明确的辨识范围、 方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程向一致） ；3查风险辨识评估的是否全面、准确；4查是否有重大安全风险清单， 重大风险管控措施是否具有可操作性；5.查辨识评估成果是否应用于确定下一年度安全生产工作重点， 并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案1. 年 度 风 险辨识评估报告 （包括参加人员签字） ；2. 年 度 安 全生产工作重点安排、 下一年度生产计划、 灾害预防和处理计划、应急救援预案1.矿长未组织开展年度辨识评估或辨识不得分 （必须由矿长组织、本矿完成， 可以有中介机构配合，但各分管负责人和相关业务科室必须参加；由中介机构出具报告的此项不得分） ； 参加人员不全提出整改建议（暂不扣分）；2.未未按按照照风风险险分分级级管管控控制制度度开开展展风风险险辨辨识识评评估估工工作作的的扣扣 2 分分；3辨识评估不全面（5+2） ，缺一项扣 2 分，危险因素不存在的除外；4对对存存在在水水文文条条件件极极复复杂杂、煤煤层层自自燃燃及及容容易易自自燃燃、高高瓦瓦斯斯及及突突出出、有有冲冲击击地地压压等等 4 类类重重大大灾灾害害矿矿井井，以以及及采采用用斜斜井井人人车车运运输输人人员员的的，未未将将相相应应风风险险辨辨识识评评估估为为重重大大风风险险的的，扣扣 2 分分（多多项项辨辨识识不不准准确确的的，累累计计上上限限扣扣 2 分分）；5.重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善（暂不扣分）；6.没有保存风险辨识的原始记录（辨识资料中只体现重大风险没有体现其他级别的风险）或没有参加人签字，建议补充（暂不扣分）；7.在下年度安全生产重点工作安排中未明确对辨识评估出的重大风险作为安全工作的重点进行管控扣 1 分，在完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案中未体现应用扣 1 分3项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需