中华人民共和国证券法(2019年修订).docx

欢迎光临安全人之家 https:/ 中华人民共和国证券法【2019 年修订】 中华人民共和国主席令 第三十七号 中华人民共和国证券法 已由中华人民共和国第十三届全国人民代 表大会常务委员会第十五次会议于 2019 年 12 月 28 日修订通过，现 予公布，自 2020 年 3 月 1 日起施行。 中华人民共和国主席 2019 年 12 月 28 日 中华人民共和国证券法 （1998 年 12 月 29 日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会 议通过 根据 2004年 8月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会 第十一次会议关于修改中华人民共和国证券法的决定第一次 修正 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十 八次会议第一次修订 根据 2013 年6月 29 日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第三次会议 关于修改 中华人民共和国文物保护法 等十二部法律的决定 第二次修正 根据 2014 年 8 月 31 日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十次会议关于修改中华人民共和 国保险法等五部法律的决定第三次修正 2019 年 12 月 28 日第 十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订） 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维 欢迎光临安全人之家 https:/ 护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制 定本法。 第二条 在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务 院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适 用中华人民共和国公司法和其他法律、行政法规的规定。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行 政法规另有规定的，适用其规定。 资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照 本法的原则规定。 在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动， 扰乱中华人民共和国 境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理 并追究法律责任。 第三条 证券的发行、 交易活动， 必须遵循公开、 公平、 公正的原则。 第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵 守自愿、有偿、诚实信用的原则。 第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺 诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 第六条 证券业和银行业、 信托业、 保险业实行分业经营、 分业管理， 证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除 外。 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统 一监督管理。 欢迎光临安全人之家 https:/ 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构， 按照授权履行 监督管理职责。 第八条 国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结 算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 第二章 证券发行 第九条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依 法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。 未经依 法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体 范围、实施步骤，由国务院规定。 有下列情形之一的，为公开发行： （一）向不特定对象发行证券； （二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计 划的员工人数不计算在内； （三）法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 第十条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法 采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的 其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行 人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十一条 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共 欢迎光临安全人之家 https:/ 和国公司法 规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构 规定的其他条件， 向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文 件： （一）公司章程； （二）发起人协议； （三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资 证明； （四）招股说明书； （五）代收股款银行的名称及地址； （六）承销机构名称及有关的协议。 依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批 准文件。 第十二条 公司首次公开发行新股，应当符合下列条件： （一）具备健全且运行良好的组织机构； （二）具有持续经营能力； （三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告； （四） 发