企业风险管理清单.xls

风风险险管管理理计计划划 风险管理计划 范围内容 责任区域 风险描述 产生原因 产品实现过程 文字描述说 明 文字描述说明 文字描述说明 体系策划过程管理层 质量方针没有得到宣传和沟通未能使管理方针实施沟通 管理目标不适宜 管理目标的没有统计及分析 管理目标没有实施计划和方案 管理目标不适宜 风险识别不充分 风险控制能力不足 风险应对措施不适当 风险应对措施不适当 职责不明确、责任不清职责不清 法律法规 国家标准 对相关国家、行业标准，法律 法规了解不当导致产品不符合 要求 国家规范更新传达不及时 环境标准 对国家及行业环境标准法规了 解不够导致产品不符合要求 国家规范更新传达不及时 人员要求 员工招聘童工或未成年人进入公司 未严格按照招聘流程及招聘 要求录用相关人员 员工素养 员工素养达不到公司需求 培训未达成 接受订单 订单/合同审 查 客户的订单变更 订单评审信息不全， 导致对订单信息的误解 客户的订单变更 产品设计 设计过程策 划 职责不明确、责任不清 人为因素 样机制作过 程 不能满足客户/设定要求 不能满足客户和法律、法规 要求或设计性能要求 试产过程使用的工（夹）具不适宜 工艺实现过程不合理 试产过程没有按照策划的要求 实施 设备不能满足加工要求 人员能力不足 试产过程没有按照策划的要 求实施 工程变更 工程变更信息没有及时做内部 沟通 信息沟通失效 采购管理 采购及供应 商管理过程 供应商打样货品质量和批量生 产货品质量不一致，供应商的 质量和交期不稳定 供应商的质量和交期不能满 足要求 没有按照质量、时间提供货品 对供应商的控制能力 生产准备阶段 生产计划 因人员、设备、物料等原因无 法实施生产计划 客户订单变化导致生产计划调 整 客户订单发生变化 生产准备 生产准备信息不全面，导致不 能实施生产计划。 物料供应不及时 来料检验IQC 人员操作不当造成不良物料入 库 未经培训或无指导书作业 进料检验仪器失效 设备故障未发现/故障未及 时处理 进料检验仪器操作不当 人员培训或指导不到位 进料检验锡烫伤未经培训或无指导书作业 进料检验后标签张贴不清晰检验员对物料标示认识不清 物料存储仓储 仓库材料过期呆滞仓库材料未执行“先进先出 ”原则 原辅料及成品因仓储不当导致 不良 仓储条件不当 物资搬运、装卸方法不当 操作不当 物资堆放不当 物体堆放高度过高 叉车载人 操作不当 叉车运载途中损害 叉车未点检 仓库电器线路老化，短路 盘点不到位 制程管控生产过程 设备失效影响产品质量 设施设备维护不良 设备故障运行设备故障未发现/故障未及 时处理 设备仪器操作不当 人员培训或指导不到位 使用测试仪器 测试仪器使用不当 检测设备失效引起产品误判 仪器维护校正不到位 工艺执行错误 人员操作失误 操作人员未经过培训或能力 达不到要求 不合格原料使用 使用原料超过保质期 使用原材料与规定材料不符 合 检验不到位，不合格品流入 生产 制程检验不良品流入下工序 不良品未及时检出或巡检未 执行 不良品未标示或放置于固定 区域 产品放置污染 生产原因滞留 产品未防护 测试员取拿测试件受伤取拿被测部件 扭力测试不当扭力测试 化学药剂的使用化学药剂的使用不当 流水作业频繁 动作频率每分钟在于3050 次的流水线作业 客户及相关方到厂内的交通 及现场巡视 顾客或相关方不熟悉环境 产品放行 生产/品管/ 储运部 不良品流入客户端 产品未按规定检验放行导致 不良品流出 成品检验人员检验不当导致不 良品流入客户端 未经培训或无指导书作业 包装未按客户要求包装客户通知未传达或未执行 客户服务CQS 未采用适宜的方法收集客户满 意信息 未对顾客满意度信息进行分析 和结果改进 未采用适宜的收集客户信息 的方法 办公活动区域 所有办公室 人员 工作环境有传染病原 员工外来传染或流行性季节 感冒 工作环境高温 无温度控制措施 烟头未丢进垃圾桶内 员工素质或培训指导不到位 电器线路老化，短路 盘点不到位 长时间操作计算机长时间操作未休息 打开水未注意开水温度 消防设施缺少 安全隐患评估不到位 文件控制DCC 1、文件更改不及时 2、使用者未得到文件 3、作废文件未被回收 4、文件标识不清,不便于识别 5、外来文件收集不充分 文件更新不及时 制程管控生产过程 不合格原料使用 风险后果严重度频度风险指数控制措施评审要求 文字描述说明 根据严重 性等级从1- 5选择数值 根据发生 频率度从 1-5选择 数值 即风险的可 接受准则， 其数值=严 重度*频度 各部门制定 组织实施单 位为品管 管理方针未能满足顾客要求、遵守有关法律 法规和其它要求的承诺和持续改进管理体系 有效性的承诺的要求 515 每年度管理评审质量目标/方针适用 性及风险管理效果评估 年度 管理目标失去标