6.2、私募基金合同.docx

1合同编号：私募基金私募基金基金合同基金合同基金管理人：基金托管人：签约地点：签约时间：年月日1重要提示本基金的投资风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对市场产生影响而形成的系统性风险，个别投资品种特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩，也不代表基金管理人就本基金做出的基金管理人的过往业绩不代表未来业绩，也不代表基金管理人就本基金做出的任何承诺、保证等。任何承诺、保证等。本合同将按中国证券投资基金业协会的规定申请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负买者自负”原则，在作出投资决策后，基金的投资风险，由投资者自行负担。2目录目录一、前言.1二、释义.2三、声明与承诺.4四、私募基金的基本情况.5五、私募基金的募集.6六、私募基金的成立与备案.10七、私募基金的申购、赎回和转让.11八、当事人的权利和义务.13九、基金份额持有人大会及日常机构.18十、基金托管.24十一、私募基金份额的登记.24十二、基金的投资.25十三、私募基金的财产.26十四、交易及清算交收安排.27十五、越权交易.30十六、私募基金资产的估值和会计核算.31十七、私募基金的费用与税收.33十八、私募基金的收益分配.36十九、信息披露义务.37二十、风险揭示.39二十一、私募基金合同的生效、期限、变更和终止.39二十二、私募基金的清算.42二十三、违约责任.44二十四、争议的处理.45二十五、其他事项.45附件一：私募投资基金风险揭示书（样本）.49附件二：合格投资者确认书（样本）.55附件三：基金成立通知书（样本）.56附件四：划款指令（样本）.57附件五：基金管理人授权通知书（样本）.58附件六：业务联系表.59附件七：基金认购/申购申请书（样本）.62附件八：基金赎回申请书（样本）.641一、一、前言前言（一）订立本合同的目的、依据和原则1.订立本合同的目的是为了明确基金份额持有人、基金管理人和基金托管人作为本合同当事人的权利、义务及职责，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。2.订立本合同的依据是 中华人民共和国合同法（以下简称“合同法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、私募投资基金监督管理暂行办法（以下简称“私募办法”）、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）（以下简称“私募登记备案办法”）、私募投资基金合同指引 1 号（契约型私募基金合同内容与格式指引）（以下简称“合同指引”）、私募投资基金募集行为管理办法（试行）（以下简称“私募募集行为办法”）、证券期货投资者适当性管理办法（以下简称“适当性管理办法”）、基金募集机构投资者投资者适当管理实施指引（以下简称“适当性管理实施指引”）和其他有关法律、法规。3.订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同当事人的合法权益。(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准；但本基金合同签订后，基金合同当事人以合法、合规、有效方式所形成的基金份额持有人大会决议，或另行签订补充合同的，以基金合同签订后的基金份额持有人大会决议或另行签订的补充合同为准。本基金合同当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照 基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。（三）私募基金由基金管理人依照基金法、私募办法、基2金合同及其他有关规定募集，募集完成设立后应向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请基金备案。中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基