奎文区金融办推进金融风险防控防范长效机制建设及成果总结.docx

奎文区金融办推进金融风险防控防范长效奎文区金融办推进金融风险防控防范长效机制建设及成果总结机制建设及成果总结自打击金融领域违法犯罪暨扫黑除恶专项斗争活动开展以来，区金融办认真贯彻落实中央、省、市、区委关于加强扫黑除恶专项斗争的总体目标和部署要求，充分发挥加强金融风险防控职能，多措并举、分层推进，专项工作取得显著成效。一、机制建设情况一、机制建设情况一是严格市场准入机制一是严格市场准入机制。联合市场监管部门，对名称及经营范围带有“投资” 、 “财富” 、 “资本”等相关字样从业机构的新设立登记事项严把市场准入关，从源头上遏制非法金融活动的发生。同时，对拟注册的电子商务、商贸、信息咨询、网络科技、典藏品销售等机构，追根溯源，掌握其实际经营业务内容，存在风险的坚决不予注册。二是优化宣传教育机制二是优化宣传教育机制。通过普法教育、行业宣传、风险提示、广告资讯排查等手段，持续加大宣传教育力度，净化地方金融环境。坚持整治与维稳并重，从严落实属地维稳责任，实时掌握、处置苗头风险，加强信息研判和风险评估，制定应对预案和接访口径，强化舆论引导和舆情管控。三是健全长效监管机制三是健全长效监管机制。以专项排查工作为契机，结合本辖区、本部门、本行业、本系统的实际，着力落实监管政策和措施，明确监管责任，严防监管真空。进一步完善监测预警、案件处置、宣传教育、应急预案等工作机制，建立健全防打结合、打早打小、综合施策、标本兼治的综合治理长效机制，有效防控处置风险。四是完善风险处置机制。四是完善风险处置机制。组织各街道、各行业主（监）管部门建立健全非法集资活动监测预警和快速反应机制，对日常监管中发现的苗头性风险，及时采取有效措施稳妥处置，打早打小，消除风险隐患；对发现的涉嫌非法集资行为，及时报送公安机关，研究制定处置方案及应急预案，掌握工作主动权；对已爆发的非法集资风险，做好打击处置工作，最大限度挽回集资参与人的财产损失，维护社会和谐稳定。二、取得的成果二、取得的成果自金融领域扫黑除恶专项行动开展以来，通过各街道以及各行业主（监）部门加强统筹协调，充分调动各方力量，利用各类监测预警渠道、 发动基层群众自治， 针对重点领域、行业、动态，采取社会面排查、行业排查、互联网排查、大额及可疑资金交易排查、发动公众监督等多种方式，广泛摸排线索。专项活动共排查 468 家，存在问题企业 88 家，其中，民间投融资中介机构 182 家，存在问题企业 87 家，主要问题为不在注册地办公及存在违规宣传等行为，现已将失联企业名单转各街道市场监管所核查以列入经营异常名录；针对违规宣传等行为已责令其撤除展板、横幅等宣传用具，进行限期整改； P2P 网络借贷公司 56 家，因全部为外地网络借贷平台分支机构，无独立财务，只为总公司拓展业务，暂无法辨别是否问题机构；电子商务企业 9 家，存在问题企业1 家，主要为涉吸收社会资金进行投资，已责令其立即停止相关业务并退还投资人资金，并定时上报进展情况。另外，在排查行动中，共发现 2 起以消费返利为名吸收社会资金行为，已要求其撤除所有宣传展板等用具，立即停止相关业务并退还投资人资金，并定时上报进展情况以密切关注后续行为；文存在问题化艺术品收藏企业 1 家，主要是涉嫌利用文化艺术品从事诈骗活动，正组织有关部门深入调查，依法查处；其他行业企业中，私募股权投资 7 家、批发零售企业 25家、房地产中介机构 22 家、各类涉农组织 7 家、教育机构88 家、医疗机构 9 家、养老机构 17 家、旅行社 46 家，暂未发现非法集资风险。