沂南中联--风险分级管控体系 实施指南.doc

建材行业企业风险分级管控体系建材行业企业风险分级管控体系实施指南实施指南（初稿）（初稿）沂南中联水泥有限公司2016 年 8 月 2 日目录1 适用范围.12 编制依据.13 术语和定义.13.1 风险.23.2 危险源辨识.23.3 风险点.13.4 风险辨识.23.5 风险评价.23.6 风险分级管控.24 总体要求、目标与原则.35 职责分工.35.1 领导小组.35.2 工作办公室.36 信息收集.37 危险源识别方法.47.1 工作开展思路.47.2 识别方法.58 风险评价方法.69 风险分级管控.79.1 风险分级管控的原则.79.2 风险分级管控主体划分.710 风险控制措施策划.811 风险分级管控考核方法.812 风险告知.813 风险点识别及分级管控记录使用要求.914 附件.9建材行业企业风险分级管控体系建材行业企业风险分级管控体系实施指南实施指南1 适用范围适用范围本实施指南适用于建材行业企业的风险识别、评价、分级、管控。2 规范性引用文件规范性引用文件生产过程和危险有害因素分类与代码（GBT13861-2009）企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-1986）职业健康安全管理体系（GB/T 28001-2011）风险管理 术语（GB/T 23694-2013）风险管理 原则与实施指南（GB/T 24353-2009）风险管理 风险评估技术（GB/T 27921-2011）工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016 版）中华人民共和国安全生产法山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定3 术语和定义术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.13.1 风险风险风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性是指事故（事件）发生的概率。严重性是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性 x 严重性3.23.2 危险源危险源危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或其组合。危险源由三个要素构成：潜在危险性、存在条件和触发因素。3.33.3 风险点风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。3.43.4 风险辨识风险辨识风险辨识是识别企业整个范围内存在的风险并确定其特性的过程。3.53.5 风险评价风险评价风险评价是指对危险源导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.6 风险分级风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。风险分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。3.73.7 风险分级风险分级管控管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。4 总体要求、目标与原则总体要求、目标与原则要求企业必须全员参与风险辨识和梳理，坚持不放过任何一个风险点的原则，实现所有风险点均能得到有效分级管控的目标。5 职责分工职责分工成立领导小组和工作办公室，指挥领导和具体推进体系建设工作的开展。5 5.1.1 领导小组领导小组企业安全管理主要负责人任领导小组组长，安全分管领导任副组长，各部室（车间）分管领导为组员。职责：明确体系建设工作重点和要求，定期听取工作汇报，指导、监督体系建设推进；选定外部专家、服务机构，组建专家咨询组；与山东省安全生产监督管理局等相关部门保持沟通，按照相关部门要求，及时调整工作思路。5 5.2.2 工作办公室工作办公室安全分管领导任办公室主任，安全管理部门主要负责人任副组长，各部室主要负责人为组员。职责：起草制定体系建设基本框架和推进方案，提出工作思路和方法；组织体系建设中的危险源辨识与风险评估等具体工作；整理、梳理体系建设相关制度、记录文件等支撑材料，规范体系运行；与外部服务机构联系确认体系运行信息平台的内容和要求，并负责信息平台的运行和管理。6 信息收集信息收集为全面识别、系统评价危险源及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括：（1）与企业相关的安全及职业卫生法律、法规、标准、规程、规范等；（2）企业平面图及周边环境；（3）组织架构图；（4）在用设备清单（特种设备可单列）；（5）安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程；（6）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）；（7）原材、辅材、过程、最