中建EPC工程总承包风险管理指引.pdf

1/20中建七局第一建筑有限公司中建七局第一建筑有限公司 EPC 工程总承包风险管理指引工程总承包风险管理指引1总则总则1.1目的目的为提升公司效益，强化公司对 EPC 工程总承包项目经营风险的识别与管理，提高风险管控能力，督导项目在过程中及时化解经营风险，实现风险项目全程化、公开化、专业化、信息化的履约动态监控管理，合理规避或消除项目履约风险，对工程总承包项目全面实行风险管理，特制定本指引。1.2制定依据制定依据本指引主要依据建筑法、合同法等法律法规，各省市、自治区住房城乡建设部门颁布的项目工程总承包试点工作方案，结合住房和城乡建设部、国家工商行政管理总局联合发布建设项目工程总承包合同（示范文本）（GF-2020-0216）及公司的制度文件制定而成。1.3适用范围适用范围本指引适用于全公司范围内 EPC 项目的管理，各二级单位在项目管理过程中可参照本指引提炼的内容开展工作。2EPC 项目风险特征项目风险特征EPC 项目风险管理是对 EPC 工程项目在其寿命周期中可能遇到的风险进行因素分析、评价，并在此基础上有效地进行风险防范，以最优的成本最大程度上满足建设单位需求，实现成本最优。基于对 EPC 模式的分析，与传统总承包对比，管理的要点及难点有：2.1风险环境复杂，涉及层面多风险环境复杂，涉及层面多1）产品存在一定程度的不确定性，前期仅有项目的概念和初步目标，需要与建设单位充分沟通，了解其需求；2）利益相关方多，协调与平衡难度大；3）工作环节多，牵扯面广，建设单位要求多，设计、专业设计协调难度大，合同形式复杂，控制不确定因素发生的难度增加，成本把控难度大；2/204）涉及工程的设计、采购、试运行等多方面的工作，对公司综合管理水平要求高。2.2风险随阶段变化风险随阶段变化EPC 工程合同工期一般较长，在这段时间内，主观不确定因素发生的概率增加，风险随项目阶段变化而变化，对企业的各种管理，尤其是风险管理增加了一定难度。一旦风险发生就可能带来巨大的损失，有时甚至因为连锁反应会影响到企业的经营活动。2.3设计阶段影响大设计阶段影响大项目在初始阶段不确定因素最多，也是风险程度最高的阶段。同样在这一阶段，项目的可塑性最大，改造项目的机会也最大，需要投入的资金最小，设计阶段是建设项目造价控制的关键与重点。目前大多数项目设计院与总承包方一般为联合体，联合体仅仅是为了投标而联合，一旦项目中标工程任务分割后，各方在项目执行上的联系相对较少，在风险防范、危机应对机制等方面各自为政；总承包方在设计阶段参与度不足，控制较弱。3项目风险识别项目风险识别项目风险识别是一个自检的过程，主要是为了确定建设项目中可能存在的风险因素、产生风险的主要原因，是项目风险分析的最基本的基础工作。但也是必不可少的工作之一，项目风险识别最重要的作用它能够描述风险的特征，并且进行分类归纳，提供最基本的风险判断依据。3.1项目风险识别的步骤项目风险识别的步骤项目风险识别一般经过四个步骤：收集项目资料数据分析项目风险类型识别风险归类整理。在收集项目资料数据过程中，以建筑项目为例，EPC 总承包商管理者需要收集建筑项目的周边环境资料，包括社会环境以及自然环境，同时还需要收集建设文件以及相似建筑项目的建设过程资料。3.2项目风险识别常见方法项目风险识别常见方法风险识别的方法具有一定的多样性，下面简要介绍几种在实际运行中可操作性较强的常见方法。流程法用图解的方法，明确工程各组分的关系，结合实际情况识别风险。3/20调查法一般采用的方式是专家小组会议，就项目建设的问题，参与者给予相关想法，充分交流，最后得出意见。分析法对于风险可能产生的影响进行描述，用多元化的表达方式来呈现遭遇风险过后的项目状态，得到目标之间的相互冲突，从而识别风险。4EPC 工程总承包工程总承包项目主要风险项目主要风险4.1招投标风险招投标风险指 EPC 项目在业主招标阶段，由于信息的不对称、业主或招标代理机构编制的招标文件描述不清、界限模糊等，导致承包商在投标阶段报价报价不准或在项目进入实施阶段，对建设规模、标准的不统一导致产生争议所带来的风险。4.2施工准备风险施工准备风险指总承包单位在 EPC 项目开工前受外界因素的干扰，进而影响项目实施的不确定因素，主要包括征地拆迁延误风险、临时更换项目用地等风险。4.3报批报建风险报批报建风险指在 EPC 项目在建造施工中，总承包单位向政府相关部门及社会资源管理单位获得建造资格，实现产品的合法化、合规化过程中所面临的不确定影响因素及风险，主要包括项目合规性手续不全、报批报建费用约定不明、进度不可控等风险。4.4设计风险设计风险指设计单位或总承包单位在 EPC 项目实施过程中，因设计所面临的一系列风险，包括设计缺陷、设计滞后、知识产权侵权、设计管理体系不完善、发包人提供的项目基础