风险评估调查表.xls

风 险 分 析 排 查 表 姓名： 所在部门： 职位： 序序号号 范范围围风风险险项项目目风风险险描描述述 风风险险评评估估 风风控控目目标标 应应对对的的基基本本措措施施可可能能性性（频频率率）损损失失（影影响响）程程度度 小小中中大大低低中中高高回回避避降降低低分分担担承承受受 1* 采购采购价格风险 因供应市场价格波动分析、判 断失误、寻价方法不当等造成 采购价格偏高、存货不足、滞 库等损失 2* 采购采购谈判风险 因程序缺失、人员主观过错、 监督不到位等，造成采购成本 增加损失 3* 采购促销品到货风险 因未按时到货，促销活动不能 正常进行。 4* 采购大宗原料计划风险 因需求数量计划失误，造成断 货、滞库或是采购成本增加。 5* 采购 汇票等有价证券安全 因经办人员在领取、传递、保 管、邮寄等环节的失误，造成 有价证券丢失 6* 采购 设备、配件采购质量 风险 供应商选择失误、或验收把关 失误，造成设备配件不能正常 使用 7* 采购原材料到货风险 因原料到货不及时造成生产停 产，或成品缺货 8* 采购 原材料供应中断风险 因供应商原因、运输原因等， 导致计划外供应中断，影响生 产。 9* 计划 计划、物流控制风险 因销售急需成品，而包装未到 保温期的常温产品 10* 计划库存风险 因库存量过大或过小，造成资 金占用、生产过程中断 11* 计划生产计划失误风险 生产计划失误，造成缺货、或 库存积压 12* 客服发货安全风险 因客服人员单据填写、传递、 车辆安排失误，发货人员操作 失误，造成货物种类、数量、 对象错误。 13* 设备设备故障风险 因设备故障，导致停水、停电 、停汽，造成生产中断 14* 设备设备选型风险 所选设备与生产工艺不符，造 成资源浪费，费用增加。 15* 设备外线停电风险 因外部原因停电，导致生产中 断 16* 生产安全问题媒体风险 因安全事故、卫生事件、或其 他原因被媒体曝光，产生负面 影响 17* 生产生产安全风险 生产操作管理、设备安全管理 方面出现漏洞，使员工人身安 全受到威胁、发生事故、造成 财产损失和人身伤亡。 18* 生产生产管理体制风险 在事业部制、项目部制的管理 体制下，项目负责人的决策能 力、管理能力、权利监督机制 的缺陷，导致管理决策失误， 使公司损失 19* 生产生产运营风险 因生产运营的各控制标准制定 不合理、数据偏差分析不到位 、纠正偏差措施失误等，造成 妨碍生产计划完成或成本的增 加。 20* 生产食品卫生安全风险 因卫生环境、条件、措施不达 标，被卫生职能部门检查、处 罚、暴光等 21* 生产消防安全风险 因电器电路设备、人为等因素 ，引起的火灾，造成财产损失 、人员伤亡。 22* 生产 员工劳动生产率风险 因技术设备、经营管理、人员 素质等因素，导致生产率下降 或低于行业平均水平 23* 生产重大灾害风险 社会公共事件、大规模传染病 （如非典、禽流感）、自然灾 害等引起的重大人员伤亡和财 产损失。 24* 生产 资产丢失和损坏风险 因内外部偷盗、挪用、管理不 当丢失和损坏 25* 行政 管理人员人身受到攻 击风险 在处理员工纠纷及内外部人员 偷盗事件中， 经办人员受到 人身攻击、打击报复等，导致 人身受伤、财产损失等 26* 行政驾驶员安全风险 因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、 违规行驶等原因，造成的交通 事故 27* 行政接待工作风险 日常接待中的工作失误，造成 对公司整体形象的不良影响 28* 行政礼品发放风险 礼品发放中，因把握不准而造 成的发错 29* 行政生产经营秩序安全 聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹 事、非法游行等，妨碍生产经 营的正常进行。 30* 行政印章管理风险 因缺乏印章管理和使用权限制 度依据，造成错用等风险 31*行政机密泄露风险 因特殊，公司机密外泄的风险 41* 开发新产品开发风险 新产品可行性论证失误，开发 失败 42* 开发研发资源配置 设备、仪器、实验原辅材料购 置、资源配备差错事件； 43* 质量 ISO9001、HACCP体 系审核风险 因ISO9001体系未通过审核， 造成证书不能使用 44* 质量 包装印刷品设计、印 刷质量风险 因设计失误或印制质量原因， 造成大批滞库或报废，并影响 生产或促销活动的正常进行。 45* 质量产成品的特许放行 因产品检验不合格而特许放行 ，造成不合格成品流入市场 46* 质量 出口产品境外检验风 险 因出口产品在国外检验不合格 ，造成公司信誉度下降，取消 进出口资格 47* 质量 恶意投毒、投异物等 因员工恶意在产品中投毒、异 物等造成批量产品不合格，而 未检测出来，产品流入市场 48* 设备设备改造风险 改造后达不到工艺要求、预期 效果，影响生产，增加费用。 49* 质量工艺设计维护风险 因工艺设