中介机构审计式篮察要素.docx

中介机构审计式篮察要素中介机构审计式篮察要素/TpT亏监察内容监毅素检查方法参考标准备注1安全培训机构安全培训机构 是否具备安全 培训工作所需的条件。查看培训机构章程、管理制度，检查教室、机房是否达到规安监总局44 号令第四十条安监总局 52 号令第三十二条定标准。2安全培训机构 是否按照统一 的培训夫纲组织教学培训。查看培训大纲制定和执行情况。安监总局44 号令第四十条安监总局 52 兽令第三十二条3安全培训机构 是否规范建立 并管理培训档案。査看培训机枸的培训档案的建立和管理是否规范安监总局44 夸令桑四十条安监总局 52 号令第三十二条4安全培训 查 安监总局机构 的培训收费是 否符合规定。看培训学员收费记录，可以向学员了解情况。44 号令第凼十5安全培训机构 是否存在采敢 不正当手段，敌 意贬低、诋毁其 他安全培训机构的情况。接受举报。安监总局44 号令第四十五条序监察内容监察要素检查方法 标准备号注6安安全评价机构安全评价机构 是否存在未取 得相应资命ffi 书或者冒用资 质证书、使用伪 造的资质证书 从事安全评价活动的情况。査看其资质证书和评价工作记录安监总局22 号令第三条71.安全评价机枸 是否达到本规章要求达到枏 应资质的条件;2.安全评价机枸 是否存在利用弄虚作假手段 取得资质证书 的情况。查看资质证书、机构章程、管理制度、安全评价过程控制体系，检查评价场所、设施、设备是否达到规定标准， 核实的评价师数 量以及持证情 况，核实法定代 表人、技术负责 人和过程控制负 责人情况。安监总局22 号令第八、九条去去生产法 第六十二条煤矿企 业安全生产许可证实施 办法第四十8安全评价机向被评价 安监总局构 是否存在泄露 被评价对象的技术秘密和商 业秘密的情况。单位了解情况。22 号令第二十二Jr9安全评价机构 是否存_伪造、 转让或者租借资质、资格证 书。1.查看资质证书和评价工作记录，可以参照对其他单位检查结果。2.接受举报。安监总局22 号令第二十三条序号监察内容监察要素检查方法参考矛示准备注安全评价机构10是否存在超査看资质证安监总局 22 号令第二十 三条出资质证书业务范围从_安全评价洁刼的情况。书和评办工作记秦。安监总局 22 夸令第二十安安全评价机构三疾安全生是否存在出具抽查评价档案， 产法第六十11安虚假邊者对照对其二条煤矿企严重他单位失实的安全评检查结果。 业安全生产全价报告的情况。许可证实施 办法第四十评条价y： 12机构安全评价机构是否存在转包安全评价项目的情况。抽查评价档案，对照对其他单位检查结果。安监总局 22 号令第二十 三条是否存在擅自安监总局 22 号令第二十 三矣13更改、简化评价程序和相关内容的情况：抽查评价档案。序号监察内容监察要素检查方法参考标 1 隹备注是否存在采取14不正当接受举安监总局22竞争手段，故意贬低、诋毁其他安全评价机构，并造成卢重影响的。撣。令 U 十三条15是否存在从业人员不向被评价单位了安监总局 22 号令第二十 二条到现场开展安全评价活动的情况。解情况。安安安全评价机构是杏存在资质16全评证书有效期届满;士、31.査看资质证书和评价工作安监总局 22 号令第十六 条期或者未经批准延期继续从事记录。2.接受举报。价安全评价活动机的情况。17构安全评价机构是否按规定办理变更查看手续变更相关的资料。安监总局 22 号令第+四 条手续。安全评价机构18是否存在定期考核不合格，且经整改仍达不到规定要求的情况。定期按照标准检查考核。安监总局 22 号令第三十 一条序监监 检 参备号察内容察要素查方法考：标洛注19安安全评价机构安全评价机构是否#茬内部管理混乱，经整改后仍达不到规萣要求的情定期按照标准检査考核。安监总局 22号令第二十四条So20安全评价机构是杏存在拒绝、阻碍安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机枸依法定期检查考核。安监总局 22号令第二十监督检查的情况。21安全生检测检验机构检测检验机构在资质有效期内是否存在超出枇准的检测检验业务范1.查看资质证韦和检验检测工作记录。1接受举报。安监总局12号令第三条围从事安全生产检测捡验活动的情况。22检测检验机构是否存在未取得资质或者伪造1.查看资质证书和检验检测工作记录安监总局12号令第三条资质证书从事安全生产检_检验活动的情况。序号监察内容监察要素 检査方法标雇 I23安生产检测检测检验机构是否达到1 查看资质证书。2查看机构管理体系，核实检验裣测机构的工作场所、检测检验仪器、设备、灘和环境条件，核实与申请业善技 术人员以及负责 人、扮颂责人、质 赖责人。安监总局12号令第六检验：机构本规章要求达到相应资质的条件，是否存在弄虚作假骗取资质证书的情况。条安圣生+&第六十二条煤矿企业安全生产许可证实施办法第四十一条24