综合管理审计式监察要素.docx

综合管理审计式监察要素综合管理审计式监察要素序口号监察内容监察要素检查方法参考 标？i 11综“ 证 照 ” 是 杏 齐全、是否在有效 期内。1. 查 阅 采 矿 许 可证、安全生产许 可证、营业执 照、矿长安全资 格证/矿长证 正、副本；2.现# 主要负责人、矿 长是否与证件一致;3.是否应 国 务 院 关 于预防煤矿生产安全事故 的特别规定 第甚条；煤 矿企业安全祖垂许可 证獒 鎌 办法第二第_:燁矿产许可证实施办法第二十矣。2合管理是否设置安全管 理机构，人数是 否符合本企业安 全生产需要。查看煤矿企业 红头文件，查看 人员在册情况; 是否有人员交 替雜。3赫建立、健全 安全生产责任 制，查落实情况。査是否有以煤 矿名义印发的 #，逐项检查 _导、各业务科室、各部门负 责人责任制;查 阅有关记录看 是否安全规定 报告事故和重大安全生产隐 患。 煤 矿 安 全 规畜 S 第 3 妾全:生产 法第十七 条；煤矿企 业安全生产许可证实施办法第五序号监察内容监察要素裣查方法参考 标准备注4合管理安 全 生 产 规 章 制度、各工种操作 规程是否建立健查是否有以煤 矿名义印发的 文件。查操作规 程以煤矿十大 特 fkA 员为主。 煤 矿 安 全 规藥 $ 第 3 ； 妾 查 生 产法 第 十 七条 ； 煤 矿 企业安全生产许可 证 实 施办法第五 条。5矿领导带班下井 情况。查带班月度计 划;查带班情况 是否在井口公 布；查带班记 录、档案是否符合要求;查是否 经培训取得资 格证跟班，查公 司下任命文件 是否具有跟班资格;到调度室 査人员定位系 统，查台账记录 与定位系统是 否一致。6安全生产许可证 自查情况。查阅自查表、相 关记录、档案。7查新入矿工人培 训情况。查培训档案，培 训日士间是否少 于72 小时，査 阅培训记录和 考核记录。;序号监察内容监察要素检査方法参考备汪标准8综合管理“三岗人员”人员培训、持上岗 情况。查看上个 检查当天期 特种作业人员的出勸台账、有 关原始记录倒 查無证情况。 如，查瓦斯检査 工、水文地质钻 探工、安全检查工等。査全矿特 种作业人员台账安全管理人 员培训倩况包 括职能科室、区 队负责人。9安全费用提取、 使用情况。查上年度生产 原煤、吨煤提取 i、挺取安全费 用总额是否符 合她舍;安全袷 用使甩是否符合 文 # 规 定 的范围，査财务台 账、查设备设 施、仪器仪表台 账核对。 煤 矿 企 业 安全生产许可 证实施办法 第六条八婕 矿生产安全 费用提取和 使用管理办法 丨 财2004119 号;关于调整煤费用提取标 准的通知财 建2005)168号。序号监察内容监察要素检查方法参考标准备注10合管理查“超能力、超强度、超定员”情况1.“超能力”审阅月度、年度生产 计划，月度、年度 生产快拫，查销 售煤量报表、财 务被表，三项呙 容梭对数据一 致，有一项齒计 到 10%应进一歩 调查。必荽时按M 导线点查#工 作面推进度与报表 产 量 核 对 。 2.“超强度”查阋年度主要生产系统 设备、设施夫 j 參 计划及大修记 秦;桑掘设 H 共 电系统设备设施 年度、月度检修 弁划录。未大修、未按规定 检修属于超强 度。查阅生产计 划、图破,是否一 个采区内同一煤 层布置 3个(含 3 个）以上回采工 #面或 5 个(含 5 个)掘进工作面。 3.“超定员”查阅 定员编制文件， 查阅每个采区、 工作面人井人数 与定员是否一致，与井下考勤 系统、人员定位 系统进行核对。 特 别 规 定 446 号令序号监察内容监察要素检查方法参考标准(1注查阅矿井地质 和水龙地质图， 井上卞对照图，巷道布置图，采 掘i 程平面图，11综有反映实际情况 的图纸。通风系统图，井 下运输系统图， 安全监控装备 布置图，排水、 防尘、防火注 浆、压风、充填、 抽放瓦斯等管路系统图，井下 通信系统图，井 上、下配电系统 图和井下 4 气 设备布置图，井 下避灾路线图。 煤 矿 安 全 规程第 12 条； 煤 矿 企 业 安全生产许可 证实施办法 第十三条、第 四十二条。合管理查阅“六大系12查“六大系统”运行情况。统”设计、批复 文件，查阅管理 制度、查阅管理 原始记录。序号监察内容.监察要素检查方法蔘考标_备注13合管是否按有关规定 缴存和徒用安全 生产风险抵押金 D查煤矿企业财 务帐和有关规舍。 安 全 生 产法 第 十 八条 ； 安 生产违法行为 行政处罚办 法第四十二 条理14煤矿存在髙瓦 斯、煤与宽斯突 出、煤坐議炸危 险、永文地质条 件复杂、煤层自 M 发火崩 6 个月 、 煤 层 冲 击 倾向;等以上重 ：(；.齒沾，痛 矿至少每 2 年进测：#估、监控措施和应急预案报Ho查阅评估报告。 煤 矿 企 业 安全生产许可