工程承包项目风险管理指导手册(项目管理管理手册及制度).docx

第 1 页 共 9 页工程承包项目风险管理工程承包项目风险管理指导指导手册手册为提升企业经济风险防范能力，规范风险化解、转移、控制、保留等行为管理，有效避免或遏制风险蔓延，确保企业高质量发展行稳致远，制定本指导手册。一、一、总原则总原则依法合规、风险可控、合作共赢、职责分明。二、二、开工前准备开工前准备（一）承包方事宜交底区域事业总部对项目经理部书面交底，事项如下：1.关系评估：承包方与建设方、股份内单位或机构等相互关系，及影响范围和程度。2.尽职调查：经营机构和场所、是否独立运营（或挂靠）、专业资质、生产及要素调配能力、财务能力、社会信用、诉讼记录以及近年与本单位及其他单位的合作状况。实际控制人调查：个人征信、关键社会关系等。尽职调查须形成书面报告。3.承包诉求：施工分劈诉求；利益诉求；承包（管理）模式；我方对承包方的前期承诺等。（二）项目调查及评估项目经理部应主动对接建设方及相关单位；复核“承包第 2 页 共 9 页方交底”，并调查评估：现场状况；工期节点；重难点工程、材料设备采购、劳务配置规模、成本效益及其他重点事项。（三）上场策划分类组织上场策划。项目策划报告是项目实施的纲领性文件，策划目标为项目管理责任目标。（四）合同谈判1.收益比例约定：合同内、合同外分别约定不含税收益比例。合同内原则上不低于 3%；合同外以有无实体工程量为区分，谈判约定收益比例。提示：归属我方收益，不含内部各级管理费；归属承包方收益自负盈亏。2.成本费用约定：承包方承担归属我方收益及我方内部各级管理费以外的所有成本费用（含我方派驻人员费用；建设方及相关单位罚款）；预交增值税、增值税留抵从双方结算金额中扣减。3.价款结算及支付谈判：计价比例：以建设方验工计价细目为基础，对承包方验工计价，计价比例为实际完成进度的 85%，且归属我方及各级管理费分期扣减。价款支付：支付比例按照我方与建设单位约定付款比例并扣减税金、我方收益等后支付，质保金及支付保持我方与建设方合同约定；质保金支付前承包方应支付完毕本项目所有债务并出具承诺书。无预付款，确需预付款事项，第 3 页 共 9 页承包方应提供银行保函、第三方担保等保证。4.权责义务约定：承包方应服从我方管理，并执行我方管理制度。重点关注：项目部是项目管理的第一责任单位，杜绝包而不管、代包代管；承包方应配合落实我方工期进度、创效创誉、安全文明、科技创新等目标要求；双方约定管理人员配备规模、岗位设置、业务能力要求，经面试合格后进场；共同履行安全质量管理责任，签订安全生产协议。项目部负总责，组织编制安全质量考核制度、应急救援预案、应急演练；承包方承担安全质量管理成本费用、安全质量事故（缺陷）损失、考核抵押金缴纳，包括特种设备安装验收、意外伤害保险购买等。5.合同调整及终止：因承包方原因工期延误、安全质量事故发生或存在重大隐患，我方有权约谈、增加、更换、清退承包方要素，相关损失由承包方承担，直至终止合同并对实际完成量双方结算。（五）审批管理公司总部审批。项目计划成本科-项目书记、经理审核-公司经济管理部-分管领导-主管领导。（六）协议签订项目部与承包方签订工程承包协议和安全生产协议（模板）附后），并报备公司总部。三、三、过程管理过程管理第 4 页 共 9 页（一）生产管理1.技术管理：承包方配备约定规模和能力（图纸会审、材料计划编制、专项方案编制、工程量台账登记等）的技术人员。若不能满足要求，我方应增加人员，成本费用由承包方承担。2.进度管理：编制工期节点控制计划，若工期预警，项目部应启动本指导手册“（四）合同谈判-5.合同调整及终止”事项。3.质量管理：质量缺陷整改或返工费用由承包方全额承担。4.会议制度：按月（周、旬）组织召开施工生产例会5.调度管理：承包方应及时准确上报工程量统计、形象进度、风险管理等信息。（二）安全管理1.安全管理：承包方配备安全管理人员，未能履行安全管理职责时，由我方接管，成本费用由承包方承担。2.文明施工管理：项目部制定文明施工管理及考核办法，监督承包方文明工地评选、文明施工要求等落实。3.资料管理：承包方负责编制资料，项目部负责监督检查。4.奖惩管理：承包方需向项目部缴纳安全质量抵押金；项目部建立奖惩制度。第 5 页 共 9 页5.检查体系：项目部是监督检查主体，应明确检查频次、内容及标准。6.应急管理：项目部建立安全预警机制和应急管理体系，将承包方纳入项目管理，负责安全信息上报和应急处置。（三）经济核算1.费用分解：工程承包协议总费用分解。总费用=劳务费（含辅材、机械、二三项小料等）+主要材料设备费+管理费及税金，分别实施财务核算。初次分解费用总和不得超过已签订工程承包协议约定，合同外部分单独分解。2.验工计价：分步计价。总计价=劳务费+主要材料设备费+管理费及税金。本计价仅留存项目计划